全球快讯:因存在合规覆盖不到位等问题东海证券一营业部遭罚

时间：2023-05-31 05:10:33 来源: 北京商报

(资料图片仅供参考)

北京商报讯（记者李海媛）5月30日，厦门证监局发布公告称，经查，东海证券股份有限公司厦门祥福路证券营业部存在合规覆盖不到位；未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制等违规行为。由于相关行为违反多项规定，厦门证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

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